Certificering i komplekse investeringsprodukter

For at rådgive om komplekse investeringsprodukter skal en rådgiver certificeres i de produkter, han rådgiver om. Derudover skal han bestå en selvstændig prøve i Relevant lovgivning og økonomisk forståelse i relation til komplekse investeringsprodukter. 

Prøverne skal bestås hvert 3. år for at rådgiveren kan opretholde sin certificering i et eller flere komplekse investeringsprodukter. Læs mere i vejledning til virksomhed og rådgiver.

Produktmatrice

Produktmatricen viser de investeringsprodukter, en rådgiver kan blive certificeret i.  Produkterne i den øverste matrice rummer spørgsmål fra tre forskellige dimensioner: 

• Kontrakttyper
• Underliggende aktiver
• Specifikke om produktet

I en tilpasset virksomhedsprøve reduceres antallet af spørgsmål fra de dimensioner, som produkterne har til fælles.

Andre produkter indeholder kun specifikke spørgsmål om produktet. Når disse produkter indgår i en blokprøve, kan antallet af spørgsmål om produktet blive reduceret på grund af det samlede antal spørgsmål i prøven.

Sjældne underliggende aktiver udvikler vi først prøver til ved efterspørgsel. Kontakt os for mere information.

Særligt om Strukturerede UCITS

En medarbejder anses for at være certificeret i Strukturerede UCITS, når han er certificeret i Strukturerede obligationer og Alternative investeringsfonde.