Dokumentation som kompetenceafklaring

Kompetencekravene for simple investeringsprodukter er indarbejdet i vores kompetenceafklaring på investeringsområdet og kan afvikles skræddersyet til jer.

Vi har beskrevet forskellen mellem dokumentation og kompetenceafklaring, og du kan læse mere via linket her.
 

Overblik over indhold og omfang

Relevant lovgivning & Økonomisk forståelse: 24 spørgsmål – max. 39 minutter (forventet tidsforbrug ½ time)

Relevant lovgivning & Økonomisk forståelse Færøerne og Grønland: 22 spørgsmål – max. 36 minutter (forventet tidsforbrug 25 minutter) 

• MIFID II og handelsformer
• Regler om risikomærkning, god skik og ordreudførelse
• Investorbeskyttelsesreglerne
• Markedsmisbrug
• Kundens afkast- og risikoprofil
• Markedspladser og værdipapirhandel
• Risiko, porteføljesammensætning og rebalancering
• Spredning (korrelation) og historiske afkast

Investeringsforeninger: 20 spørgsmål – max. 32 minutter (forventet tidsforbrug 20 minutter)

Investeringsforeninger Færøerne og Grønland: 18 spørgsmål – max. 29 minutter (forventet tidsforbrug 20 minutter) 

• Strategi og risiko i investeringsforeninger
• Afkast og omkostninger i investeringsforeninger
• Generelt om investeringsforeninger
• Beskatning af investeringsforeninger

Puljeordninger: 20 spørgsmål – max. 32 minutter (forventet tidsforbrug 20 minutter)

• Risici ved puljeordninger
• Opgørelse af puljens afkast
• Regler for puljens investeringer
• Aktiverne aktier og obligationer
• Information om puljer

Investeringsforeninger & Puljeordninger (som samlet pakke): 25 spørgsmål – max. 40 minutter (forventet tidsforbrug ½ time)

Investeringsforeninger & Puljeordninger (som samlet pakke) Grønland: 24 spørgsmål – max. 39 minutter (forventet tidsforbrug ½ time) 

• Afkast - foreninger og puljer
• Kendskab til aktier og obligationer
• Informationer om foreninger og puljer
• Beskatning af investeringsforeninger og puljer
• Investeringsforeningstyper og omkostninger
• Regler for investeringsforeninger
• Regler for puljeordninger

Tilvalg: Derudover er det muligt at tage test indenfor:

Børsnoterede aktier: 20 spørgsmål – max. 32 minutter (forventet tidsforbrug ½ time)

• Beskatning, afkast og nøgletal
• Prisfastsættelse og risici
• Kapitalfremskaffelse
• Aktier generelt

Obligationer: 20 spørgsmål – max. 32 minutter (forventet tidsforbrug 20 minutter)

• Beskatning og generelt om obligationer
• Udstederrisiko på obligationer
• Afkast på obligationer
• Renterisiko på obligationer

Garant- og andelskapital: 15 spørgsmål – max. 24 minutter (forventet tidsforbrug 14 minutter)

• Lovgivning
• Punkter i rådgivningen
• Risiko

Exchange Traded Funds (UCITS-godkendte): 20 spørgsmål – max. 32 minutter (forventet tidsforbrug 20 minutter)

• Afkast
• Omkostninger, rådgivning og beskatning
• Opbygning
• Risiko