Dokumentation som kompetenceafklaring

Kompetencekravene for simple investeringsprodukter er indarbejdet i vores kompetenceafklaring på investeringsområdet og kan afvikles skræddersyet til jer.

Vi har beskrevet forskellen mellem dokumentation og kompetenceafklaring, og du kan læse mere via linket her.
 

Overblik over indhold og omfang

Relevant lovgivning og økonomisk forståelse: 23 spørgsmål – max. 37 minutter (forventet tidsforbrug 30 minutter)

• Relevant lovgivning
  • Investorbeskyttelse
  • Handelsformer
  • MiFID ll
  • Markedsmisbrug
  • Bæredygtige investeringer
• Økonomisk forståelse
  • Investeringsrådgivning
  • Værdipapirhandel
  • Handelstyper inden for værdipapirhandel
  • Spredning

 Investeringsforeninger og puljeordninger:  22 spørgsmål – max. 36 minutter (forventet tidsforbrug 30 minutter)

• Investeringsforeninger
  • Introduktion og opbygning
  • Prisfastsættelse
  • Lovgivning
  • Afkast
  • Omkostninger
  • Risiko
  • Strategi
  • Beskatning
  • Bæredygtige investeringer
• Puljeordninger
  • Generelt om puljeordninger
  • Midlernes placering, afkast og omkostninger

Derudover er det muligt at tage test indenfor følgende tilvalg:

Børsnoterede aktier og obligationer 

• Generelt om aktier
• Handel med aktier
• Aktiekapital
• Risiko
• Beskatning

• Generelt om obligationer
• Udstedere
• Afkast 
• Renterisiko
• Beskatning 

Bemærk, at kompetenceafklaringen om børsnoterede aktier og obligationer er samlet i en måling, som også omfatter investeringsforeninger og puljeordninger. Målingen indeholder samlet 40 læringsmål (max. 64 minutter)

Exchange Traded Funds (UCITS-godkendte)
20 læringsmål (max. 32 minutter)

• Opbygning
• Afkast
• Risiko
• Omkostninger, rådgivning og beskatning

Garant- og andelskapital
8 læringsmål (max. 13 minutter)

• Generelt om garant- og andelskapital
• Risiko