Markedsmisbrugsforordningen kræver, at alle medarbejdere, som er involveret i ordrer og transaktioner i forbindelse med værdipapirhandel, skal modtage effektiv, omfattende og regelmæssig uddannelse om markedsmisbrugsreglerne.
Awarenesstræning om markedsmisbrug består af 2 dilemmacases om året og er tii:
- Investeringsrådgivere
- Private banking-rådgivere
- Porteføljemanagere
- Medarbejdere, der overvåger transaktioner og behandler alarmer om markedsmisbrug
- Medarbejdere i egenbeholdning (koncernfinans)
- Fondsmæglere og rådgivervirksomheder, der yder porteføljeplejer eller investeringsrådgivning.
I Awarenesstræning om markedsmisbrug bliver medarbejderne klædt på til de forpligtigelser og det ansvar, de har i forhold til reglerne på området. Medarbejderne får kendskab til:
- hvad der udgør markedsmisbrug
- hvilke typer adfærd, der kan indikere kundens forsøg på markedsmisbrug
- forpligtelser vedrørende oprettelser og ajourføring af insiderlister samt indholdet heraf
- hvornår medarbejderen skal afstå fra at udføre kundens ordre
- hvornår medarbejderen er forpligtet til at underrette den ansvarlige afdeling i instituttet med henblik på at sende en indberetning til Finanstilsynet.
Awarenesstræning om markedsmisbrug udbydes i en abonnementsordning til 1.800 kr. pr. medarbejder pr. år. for medlemmer. Prisen for ikke-medlemmer er 2.400 kr.
Der udkommer to dilemmacases om året, som vi udgiver i VidenBarometer®. Således kan I løbende sende det ud til relevante medarbejdere eller få os til at gøre det.
Kontakt Malene Buus Møller for at få adgang til modulet
Casene giver medarbejderne den nødvendige viden om reglerne via et dilemma, de skal tage stilling til, og en quiz med lærende feedback. Undervejs har medarbejderen adgang til små relevante bidder e-learning, der også er tilgængelige som opslagsværk efter, de har gennemgået casen. Når medarbejderen har gennemgået casen individuelt, får HR/pengeinstituttet en dokumentationsrapport.
- Dilemmacase efterår 2021 handler om intern viden og insiderhandel
- Dilemmacase forår 2022 handler om markedsmanipulation (wash trades)
- Dilemmacase efterår 2022 handler om forbuddet mod at videregive intern viden
- Dilemmacase forår 2023 handler om markedsmanipulation (pump and dump)
- Dilemmacase efterår 2023 handler om børsnoterede virksomheders selskabsmeddelelser
- Dilemmacase forår 2024 udkommer 20. marts og handler om Handel på baggrund af en investeringsanbefaling
- Dilemmacase efterår 2024 udkommer i september
